關貿總協定（GATT）和WTO的多邊貿易體制在法律框架的總體設計和結構上，注意了協調國際共同利益和長遠目標--貿易自由化，和各成員國國內經濟和企業的短期或暫時困難之間的關系，設制了多個具有"保障（safeguard）措施"的條款。這里使用的"保障"一詞，指保證GATT/WTO法律體制能順暢而安全地實際運轉。而這些具有"安全閥"作用的保障措施條款，都在一定條件下有保護本國企業的功能，實際上都屬例外條款，算下來共有8個。即：通常稱作"保障條款"的GATT第19條；解救一國國際收支失衡的GATT第12條（為發達國家而設）和第18條B段（為發展中國家而設）；反傾銷和反補貼（GATT第6條、第16條）；標題作"一般例外"的GATT第20條；"安全例外"的第21條；在特殊情況下，經三分之二多數（GATT第25條第2款）或四分之三多數（WTO協定第9條第3款）通過批準，允許暫時背離GATT/WTO規則。只要符合這些條款規定的條件，均可采取保護本國企業的手段（對某項進口產品提高關稅，征收反傾銷或反補貼稅，采取數量限制等）。
但是，經過近半個世紀對規則的修補與解釋，尤其烏拉圭回合對例外條款采取收緊法網與嚴密條件限制以后，這些保障性質和條款的適用，已今非昔比。因此，我國入世后，可供選擇的、適宜于保護我國企業的條款并不多�，F結合我國的需要與可能，分別討論如下。
1."保障條款"
GATT第19條規定：凡遇有短期內某項產品進口數額急劇增加，對本國生產該同類產品的國內行業造成嚴重損害時，允許該國采取限制該產品貿易的行動。但限制措施要從別的產品方面作出相應補償，以保持原有的利益平衡，否則別國可采取報復。按此條采取的提高關稅或限制進口額等措施，只能是短期的，作為該國作行業結構調整的緩沖期，最多3～5年。在GATT運行初期，利用這項條款者不少，截止到1987年，共有134起。
GATT運行初期，基于此條但條件更松而衍生出的允許紡織品采取配額制，使紡織品游離出GATT規則。繼而派生出"灰色區"（用一國政府部門與另一國企業之間私訂"自愿限制出口協議"）的流弊，危害更大。再者，為避開或減輕第19條"相應補償"的高昂代價，歐洲許多國家曲解條文，采取只限制肇事國產品進口的"選擇性保障措施"。對上述種種弊端，烏拉圭回合采取了強制措施，限令紡織品貿易回歸WTO規則，限期取消"灰色區"，基本禁止選擇性。因此，從1990年后，亂引保障條款，已風光不再，而原來主要靠引用GATT第19條的保護本國企業案件，已大為減少。而原來靠引用此條者，大都轉移到引用代價較小的反傾銷條款上來，反傾銷案件遂大幅上升。
2．國際收支失衡例外
GATT第12條規定：一國遇有"貨幣儲備嚴重下降的緊迫威脅"，國際收支失衡，"為保障其對外財政地位和國際收支"而限制外國產品進口數量，或征收附加關稅。這原本是由解決西歐諸國在第二次世界大戰的財政困境，本國貨幣在國際上"不可兌換"等情勢而開的例外，GATT運行初期曾為歐洲許多發達國家引用。
對于發展中國家，GATT第18條"對經濟發展和政府援助"中，B段也有同類規定，但引用條件要比GATT第12條寬松許多。只要符合"為了保障其對外財政地位，并保證為執行其經濟發展項目能有足夠的儲備水?quot;，就可采取限制貿易的措施。因此，發展中國家引用此條款來保護本國工業者，為數甚多。
為適應上述情況GATT/WTO都設制有一個"國際收支（BOP）委員會"，專司審查、批準依此理由提出的申請。
但是，對我國這樣有相當外匯盈余的國家來說，很難適用。
3．所謂"幼稚工業條款"
GATT專門為發展中國家規定的第18條中，C段規定："為促使某項工業建立以提高其人民生活總水平，需要政府援助，而實現此目標并無符合本協定其他規定的措施可循"者，得背離GATT規則，采取限制貿易措施。這就是通常說?quot;幼稚工業"條款。
在GATT實際適用中，對此段條文的解釋和程序規則上，遇到很大困難。首先，對"為促使某項工業建立"，很難作出界定，使得適用范圍不清。其次，許多專家從理論分析得出的結論認為，第18條B段"為保證其經濟發展項目能有足夠的儲備水平"在意思上完全可以把C段"促使某項工業建立"包括進去。這就是說，沒有必要再去界定C段所指的確切范圍。
第三，C段規定的對申請的審查批準手續的程序規則上非常周折、繁雜，其至要經"締約方全體一致同意"（第17款），很難成功。據我可查到的資料，實際只批準過一個國家（印尼）。
因此，至今尚為某些同志所津津樂道的"幼稚工業"條款，實際上是"此路不通"，不可再寄予幻想。
4．GATT第20條"一般例外"與第21條"安全例外"
第20條規定，一國凡為"公共秩序"或重要合法政策目的，而采取的措施，如"為保護公共道德所必需者"，"為保護人類及動植物的生命或健康所必需者""關系到養護可用竭的天然資源"，保護藝術品或文物等共10項理由，在遵守此條規定的條件下，可背離GATT／WTO的基本規范（最惠國、禁止數量限制等）。但在迄今實際引用的10個案件中，一般均按"例外要從嚴解釋"的法律格言處理，尚無一例成功者。
一直到1998年WTO上訴機關裁定的"海龜案"，才為協調環保與WTO多邊貿易體系的法律沖突，才在司法解釋上有了松動。上訴機關認為，WTO序言中專門增加了GATT序言所沒有的"按可持續發展的目標""力求兼顧保護與維護環境"等，都增添GATT1994第20條規定的權利與義務新的含義。若循此司法解釋推演，為保護本國及至全球環境的措施，有條件地背離WTO規則開辟了新途徑。
至于第21條的"安全例外"，把國家安全置于與經濟利益更重要的地位，是比較容易理解的。其中（b）款中"有關武器、彈藥與軍火"的交易規定，但"直接間接供軍事機關用的其他商品與原料的交易"，未免失之過寬。迄今，適用此條的案件很少。
5．關于"免除[遵守]條約義務"（通稱"waiver"）的規定
GATT第25條第5款規定："在本協定未作規定的例外[特殊]情況下，締約方全體得免除本協定所規定給一個締約方的義務"。這里所謂"免除義務"（waiver）指的就是允許它違犯GATT某項規則。但這項免除的決定，締約方全體需以與會的三分之二多數（含半數以上締約方的批準。WTO協定收緊法網，其第9條第3款則改為四分之三多數批準，鋪以每年對該批準審議一次等嚴格條件的規定。在GATT運行期間，引用此項規則有50多次。其中大項有1955年3月免除美國《農業調節法》的GATT義務，允許美國違犯規則限制外國農產品進口。這實乃維持GATT本身生存而被迫作出的，因為當時GATT成員才30幾個，離開美國就難以為繼。這次免除的影響所及，使農產品貿易基本脫離GATT軌道，直至40年后烏拉圭回合制定《農產品協議》。
另兩個大項均與特惠制（preferential system）有關。特惠制是一種比最惠國的關稅率還要優惠的待遇，大半部是零關稅。因此，實行特惠制是違反GATT的最惠國待遇的，必須獲得第25條第5款的免除義務（waiver）始可。1967年，發展中國家經聯合國貿發會倡議，要求發達國家給予發展中國家的有些產品以特惠，即普遍性特惠制，簡稱"普惠制"（GSP）。為使這種制度進入GATT體制，締約方全體作出暫時批準給予免除最惠國義務的決定，為期10年，直到1979年東京回合才通過正式文件"授權條款"。另一宗大項是由洛美公約引起的。洛美公約是歐盟為一方，A（非洲）C（加勒比）P（太平洋）區域的原歐洲西方各國的近70個殖民地的發展中國家為一方訂立的條約，條約規定歐盟單方面地給予ACP國家某些產品如香蕉等以比普惠制還要優惠的特惠待遇，這自然是背離GATT最惠國原則的，因此，必須經過第25條第5款給予免除義務，通稱：Lome waiver（洛美免除）。WTO成立后，仍按WTO協定第9條第3款規定批準這一免除到2080年止。
不難看出，免除義務例外是對非常特殊的、而GATT未作規定的情況才適用的。
6．反傾銷反補貼
在GATT第6條原有規定的基礎上，烏拉圭回合制定了一整套相當完備的"反傾銷守則"（正式名稱為《執行GATT1994第6條的協議》）和"反補貼守則"（正式名稱為《補貼與反補貼協議》），堪稱反傾銷法和反補貼法。由于相對地說反補貼取得證據較困難，我們暫且不論。
這套反傾銷法的基本原理是，凡出口國以低于該產品在本國市場上"正常價值"的價格，銷入進口國商業領域，就構成"傾銷"；若該傾銷對進口國相同產品行業造成重要損害，則進口國只能采取一種手段--征收反傾銷稅，予以抵消或制止。法律上雖只允許反傾銷稅這一種手段，但實際執行起來，當按傾銷差（出口價高出"正常價值"的幅度）征收達到一定百分比（如50％以上）時，就相當于禁止進口；若按最低價格承諾達成中止[傾銷]協議，一般含有限額或配額。因此，反傾銷稅制的限制貿易保護本國企業的性質，是十分清楚的。
遠在1973年東京回合開始擬定"反傾銷守則"、并爭論GATT第19條有無選擇性時，"外行看熱鬧，內行看門道"，有許多國家在比較中已經看出其中的"竊門"："反傾銷措施是保護工具中的上策"，GATT第6條原本就是"向保護主義傾斜的反傾銷法"。此后，使用反傾銷手段保護本國企業的大戶（美、歐、加、澳）隊伍很快增加，有些發展中國家如印度、巴西等也參加進來，國際范圍反傾銷案件急劇上升、烏拉圭回合收緊法網后，情況就更向使用反傾銷手段方向發展了。
對于中國，我認為這是最適合保護本國企業的手段�，F在外經貿部與國家經貿委已分工聯手初步建立了反傾銷體制，已處理和裁定了加拿大、韓國和美國生產的新聞紙傾銷案，俄羅斯冷軋硅鋼片傾銷案，日韓不銹鋼冷軋薄板案等5個案件，初戰告捷。但是我認為，從總體上說，除加緊修訂中國的"反傾銷條例"還只是個開端，入世后還要大力加強。為此，我提出如下建議：
�、� 逐步強化并擴大外經貿部和國家經貿委的反傾銷主管機構的編制，配備并訓練一批專業隊伍，包括高級財會師，審計師，經濟師，相關的高級工程技術人員和律師。組成精干的機構，以適應我國入世后，外國產品對華傾銷案件急劇增加的局面。
② 逐步建立或健全一大批"行業協會"或"同業商會"。
現在在處理反傾銷問題上，已有的五礦、化工、糧油食品、紡織、土畜、輕工等進出口商會都程度不同地起了相當重要的作用，但要適應WTO反傾銷守則中提到的相同產品的Trade and business association（行業協會，解放前一般稱"同業公會"，現在似應譯作"同業商會"為宜）在申請反傾銷和認為外國傾銷產品的"損害"規定的職能，和作為訴訟當事人的"利害關系方"多方面的作用和使命，還應認真考慮。第一，成立這種"同業商會"和"行業"應該分得再細一些，而現有這類"商會"，管得太寬，而且對認定外國傾銷產品"損害"也不大有利。第二，應把這類純粹作商業運營的、民間性質的商會團體，與國家關于帶政治性社會團體必須掛靠和登記的組織，在立法和法律上區分開來。必要時另作立法。第三，這類同業商會應該由該行業的全體公司企業作為成員來組成，理當配置一批同行的精干專業人員（會計師、工程師和律師等），有一定獨立活動經費或基金。
從更廣泛的意義上說，在我國政府退出市場干預后，這類同業商會負有市場競爭中行業自律的職能，是健全和成熟的市場經濟必不可缺的環節。這方面，有英國倫敦"股票交易委員會"的經驗可資借鑒。
�、墼黾优c反傾銷有關的專業人員隊伍的培訓工作，包括建立專門律師隊伍的培訓。
7．除以上可供選擇的保護本國企業的手段外，在WTO的具體貿易規則的各個環節上，在適用這些規則的靈活幅度上，仍可找到一些具體保護機會。這方面例如《技術性貿易壁壘協議》、《衛生檢疫協議》、《許可證協議》等，都在具體細節上留有變通的余地。以《衛生檢疫協議》而論，其明文規定了允許各國采取更嚴、更高的標準，這里就留有機會。在要求享受發展中國家優惠待遇方面，也留有爭取的機會。凡此等等，都需在精通WTO規則之后，靈活運用，其中奧妙，有時是很難理說清楚的。 |
